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　  [摘  要]  随着经济全球化趋势的加强和企业间竞争程度的加剧，技术优势在企业竞争中的地位急剧上升，技术寻求型对外直接投资现象日益突出。文章分析了企业通过技术寻求型FDI来获取先进技术初始产权的途径，并提出我国企业实施技术寻求型FDI战略的对策建议。

　　[关键词]  技术寻求，海外投资，开放式创新

　　对于具有跨国经营实力的企业来说，技术寻求型FDI可以成为企业开放式自主创新的一个战略途径，通过收购兼并拥有核心技术的海外企业或是在海外科技资源密集的地区建立研发中心等方式来获得核心技术。笔者将技术寻求型FDI和开放式自主创新纳入一个分析框架，通过路径分析说明我国跨国经营企业采用技术寻求战略进行对外直接投资是掌握领先技术，提升自主创新能力的现实选择，并提出我国企业实施技术寻求战略的对策建议。

　　一、技术寻求型FDI的理论回顾

　　20世纪80年代以来，随着知识经济的到来和经济全球化趋势的加强，技术寻求型对外直接投资日益突出。越来越多的理论和实证研究对这一现象进行分析和论证。Kogut&Chang（1991）运用1976-1987年间日本对美国FDI的产业数据，探讨日本企业对美国进行直接投资的动机，通过分析发现日本公司倾向于与美国结为联盟来获取美国的先进技术，从而证实了技术寻求型对外直接投资的存在。Teece（1992）研究了美国硅谷外国直接投资大量涌入的现象，他认为，外国企业可以通过当地的信息渠道获得硅谷的特殊知识。Neven&Siotis（1996）采用与Kogut&Chang（1991）类似的分析，发现美国、日本企业对法、德、英、意的直接投资存在显著的技术获取行为。Fosfuri&Motta（1999）发展了一个古诺竞争博弈模型来分析无特定优势企业进行对外直接投资的可能性，结果表明，技术落后企业进行海外投资是有利可图的，其前提是投资能获得足够高的反向技术外溢以抵消进行跨国经营的成本。这一模型从微观层面说明直接投资可以成为企业获得技术知识的重要渠道，进一步证明了企业通过直接投资寻求技术的可能性。Cantwell（2004）利用1969-1995年期间，美国对英国十大制造部门直接投资的相关数据，分析美国企业对英国是否存在技术获取，结论显示美国企业对英国技术的获取效果因行业不同而存在明显差异。在化学制药与非金属矿产品部门，美国企业利用当地技术资源进行研发活动，技术水平最终超过英国企业；食品饮料、烟草与摩托车部门，与英国同行差距加大，但它们的技术水平超过美国国内企业；橡胶、塑料与纺织部门不仅与英国企业的技术差距加大，而且越来越落后于国内企业。

　　国内学者对技术获取型FDI的研究多集中于理论探讨，对于实证分析较少。国内学者杜群阳（2004）对技术寻求型对外直接投资（Technology Sourcing FDI）给出了定义，即以获取东道国的智力要素、研发机构、信息等资源为目标，以新建或并购海外研发机构为手段，以提升企业技术竞争力为宗旨的跨境资本输出行为。周伟（2005）研究了日本企业在FDI过程中技术寻求模式的特点，以及大量运用M&A模式寻求技术的原因和对我国FDI企业寻求海外技术的启示。曾剑云（2007）总结了国内外学者关于无技术优势对外直接投资理论和研究成果，并进行简单评论，指出案例分析是实证研究的重要方向；曾剑云还将技术溢出和企业吸收能力纳入模型的分析范围，启动东道国企业溢出机制的研究，将推动无技术优势企业对外直接投资理论的发展。

　　综上所述，理论界的研究集中于两个方向：一是通过计量分析、统计分析等方法从产业层面和企业层面论证外资对东道国是否存在技术获取行为；二是通过建立博弈模型来分析跨国企业进行技术寻求战略的目的和原因。国外学者侧重于对发达国家之间技术寻求型FDI的实证分析，国内学者更多地专注于发展中国家技术寻求型FDI的效应研究。总体来看，对技术寻求型对外直接投资理论的研究开始较晚，目前并未形成十分系统的理论体系，对于技术寻求型FDI的实证分析，结论不尽一致且分析方法有待改进。

　　二、通过技术寻求型FDI实现开放式自主创新的路径分析

　　20世纪后期，发达国家企业创新呈现出从封闭式创新模式向开放式创新模式转变的新趋势。一些高技术公司创新管理出现了开放式全球搜索技术来源、多途径多目的进行集成创新、扩大知识产权内外收益等新动向，在这种趋势和背景下，Henry Chesbroueh首先提出了开放式创新的概念。他在《开放式创新》（2003）一书中指出，开放式创新是指在均衡协调企业内部和外部的资源来产生创新思想，同时综合利用企业内、外部市场渠道为创新活动服务。这种创新模式不仅仅把创新的目标寄托在传统的产品经营上，还积极寻找外部的技术特许、技术合伙、战略联盟或者风险投资等合适的商业模式来把商业化创新思想变为现实。在开放式创新模式下，创新不再完全依靠公司自身研发机构，而是建立开放式创新途径来有效利用公司内部和外部的研发资源。从这种意义上说，自主创新不等于自己创新，不是封闭创新。

　　技术获取型FDI是无技术优势企业在科技全球化趋势下利用外部资源获得核心技术能力的一种现实选择，也是企业实现开放式自主创新的一种途径。技术寻求型对外直接投资主要采取两种方式：一是设立研发机构，嵌入当地集群，通过与当地企业合作，对先进的技术和管理经验进行“干中学”，开发生产出具有自主知识产权的新技术、新产品和专利；二是通过并购具有先进技术的本地企业获取技术，是利用国外科技资源的一种有效形式。在国外设立研发机构主要通过技术的反向溢出效应来获取研发资源，如雇佣当地研发人员、跟踪技术前沿信息、获取先进知识或与当地研发机构合作研发等途径来实现技术创新，从而获得先进技术的初始产权。在发达国家建立R&D机构，嵌入当地研发资源密集区，加强与当地企业和研发机构的合作，有利于借助技术溢出效应获取先进的技术。例如，由于美国科研和创新环境较好，大部分跨国公司都倾向于在美国设立研发机构，以增强企业研发实力和不断推出新产品。在美国硅谷和一些知名大学附近，有大量来自其他国家的跨国公司设立机构并开展创新活动。比如，西门子、NEC、东芝等通讯企业都在普林斯顿大学和贝尔实验室附近设有研发机构。这些企业在美国取得的创新成果又为母国的生产活动提供服务。从其母国的角度看，跨国科技活动能够有力地提升本国出口产品的科技水平，并持续改善出口产品结构。

　　并购具有先进技术的企业这种方式直接获得先进技术的使用权和所有权，同时也获得了研发资源、先进的管理理念和客户资源。通过并购拥有先进技术的公司，不仅可以使企业节省相应的研发投入成本，而且可以使企业取得相应的研发资源以及与本企业互补的研发能力。这在以技术创新和研发能力为核心的日趋激烈的技术竞争中，对增强企业技术优势和竞争实力尤为重要。以美国汽车成功赶超日本为例。日本汽车业超过美国汽车业的重要原因在于日本企业广泛利用机器人进行生产，这不但降低了生产成本和管理费用，而且提高了汽车质量。面对日本汽车业的竞争，美国通用公司提出了寻求先进技术的赶超战略，兼并了一系列拥有先进技术的企业。这使通用公司成功地转向了全面计算机化和机器人的生产自动化。通用公司将所寻求的先进技术在汽车生产中全面运用，从而缩短了与日本汽车生产企业在技术、成本和质量方面的差距。

　　三、我国企业开展技术寻求型FDI的对策建议

　　我国以加入WTO为大背景，借助全球产业格局调整的重大机遇，国内企业开始了第三次创新浪潮。部分优秀企业在奠定了一定的技术基础后，充分利用科技全球化的契机，通过在国外设立研发机构或并购拥有核心技术企业来整合全球资源，从而快速进入产业分工的高增加值环节。近年来，中国企业在实施海外并购时，注意借跨国公司产业调整之际，补己之短，注重核心技术的收购以提升企业的核心竞争力。如上海汽车集团收购英国罗孚，以求获得研发力量与自有品牌；盛大网络收购韩国Actoz公司，获得网游版权及研发平台；联想集团收购IBMPC业务，获得IBM在PC及笔记本制造上的领先技术。

　　我国进行技术寻求型FDI应注意以下三个方面。

　　1.应根据产业和技术特性来选择合适的对外直接投资方式。产品类和应用类行业领域，可以通过并购方式来集成创新，而基础类技术行业则需要内部创新，这类行业可以通过在国外设立研发机构的形式来提升创新能力。如思科公司从事的主要为产品类和应用类行业领域，可以通过并购方式来集成创新。德州仪器从事的是基础类技术行业，他们认为产品类技术是有可能从外部获得的，但基础类技术不太可能从外部获取 （范保群，2007）。可见，不同的产业和技术特性决定了企业创新模式的差异。因此，企业在进行技术寻求型FDI时应充分考虑自身的技术类型和产业特征。

　　2.应根据不同国家和地区的产业优势来选择投资区位。技术寻求型的企业主要应投资于美、日、欧等发达国家。美国一直是全球科技创新的领导者，形成了一大批高科技产业群，出现了生物工程、材料技术、航空航天技术、微电子技术等新的经济增长点。欧洲特别是德国许多产业在世界范围内处于领先地位，如汽车工业、机械和设备制造业、化学工业等。日本的钢铁、汽车、造船业位居世界第一，电子技术仅次于美国。我国企业已具备了一定的技术和资金实力，但是我国企业大都缺乏核心技术，企业的技术水平以及市场竞争能力和跨国公司还相距甚远，直接在发达国家和地区建立R&D机构或并购一些具有核心技术的企业是实现我国企业跨跃式发展的有效途径。

　　3.应重视文化整合，提升企业的嵌入能力。海外投资面临着国家文化和企业文化的双重差异。双重文化差异既可能造成文化冲突，也可能带来文化创新方面的价值。因此，企业培养来自不同国家员工能够接受不同思维方式，使双方能在未来企业的价值、管理模式、制度等方面达成共识。同时，注重在东道国的本土化和加大与当地政府、企业以及科研机构的合作等，使企业更好地嵌入东道国的研发创新网络。

　　[参考文献]

　　[1]杜群阳，朱勤．中国企业技术获取型海外直接投资理论与实践[J].国际贸易问题，2004（11）：66-69．

　　[2]范保群．开放式创新一美国高技术公司创新管理新动向[J].中国制造业信息化，2007（10）：72-74．

　　[3]曾剑云．无技术优势企业对外直接投资研究综述[J].国际贸易问题，2007（12）：87-93．

   　[4]周　伟．日本FDI企业的技术寻求模式研究[J].华东经济管理，2005（02）：23-26．

                                                                                                              责任编辑：文子